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各環(huán)保分局，各有關(guān)企業(yè)：
為進一步深化我市的排污權(quán)有償使用和交易試點工作，促進排污權(quán)有償使用和交易市場公開、公正和有序競爭，我局制定了《東莞市排污權(quán)有償使用和交易規(guī)則（試行）》，并經(jīng)市法制局合法性審查?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
東莞市環(huán)境保護局 東莞市財政局
2018年5月15日
（聯(lián)系人：林穎；聯(lián)系電話：23391063）
東莞市排污權(quán)有償使用和交易規(guī)則（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范排污權(quán)有償使用和交易行為，保障排污權(quán)有償使用和交易依法有序開展，維護有償使用和交易主體的合法權(quán)益，根據(jù)我省和我市關(guān)于排污權(quán)有償使用和交易試點工作的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱的排污權(quán)有償使用，是指排污單位依法取得排污指標(biāo)，并按規(guī)定繳納有償使用費的行為。排污權(quán)交易，是指交易主體按照有關(guān)規(guī)定，通過東莞市公共資源交易中心（以下簡稱“市公共資源交易中心”）對依法取得的排污指標(biāo)進行交易的行為。
第三條 本規(guī)則適用于東莞市區(qū)域內(nèi)的排污權(quán)有償使用和交易活動。
第四條 排污權(quán)有償使用和交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
第二章 排污權(quán)有償使用
第五條 排污權(quán)原則上實施有償使用，納入試點的現(xiàn)有排污單位暫不征收排污權(quán)初始有償使用費，適時逐步過渡到有償使用。無償取得排污指標(biāo)的排污單位出讓排污指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)按照排污權(quán)初始有償使用費征收補繳排污指標(biāo)出讓部分的有償使用費。
第六條 納入試點范圍的涉揮發(fā)性有機化合物的改、擴建項目原有揮發(fā)性有機化合物排放量征繳排污權(quán)有償使用費；新增揮發(fā)性有機化合物年排放量小于0.2噸的項目征繳排污權(quán)有償使用費。
第七條 環(huán)境保護主管部門根據(jù)環(huán)評及環(huán)評批復(fù)在非稅收入管理系統(tǒng)中開具繳款通知書。
第八條 排污單位憑繳款通知書和廣東省非稅收入（電子）票據(jù)，到相應(yīng)的環(huán)境保護主管部門辦理排污許可證的申領(lǐng)、變更或換證等手續(xù)。
第三章 排污權(quán)交易
第九條 排污權(quán)交易主體為出讓方和受讓方。
出讓方是指：
(一) 擁有排污權(quán)政府儲備的市環(huán)境保護主管部門；
(二) 合法擁有可出讓排污指標(biāo)的單位。
受讓方是指：
（一）對排污指標(biāo)進行回購的市環(huán)境保護主管部門；
（二）納入試點范圍的新建、改建、擴建項目；
（三）為達到總量控制要求的現(xiàn)有排污單位。
第十條 排污權(quán)交易主體為市環(huán)境保護主管部門以外的排污單位的，須按污染源管理權(quán)限經(jīng)相應(yīng)的環(huán)境保護主管部門審核同意后方可參與交易。
第十一條 排污權(quán)交易程序包括出讓委托、信息披露、意向受讓登記、確定交易方式、組織交易、成交簽約、價款結(jié)算等。
第十二條 出讓委托：
（一）非市環(huán)境保護主管部門作為出讓方需持環(huán)保部門的核準意見向市公共資源交易中心提交出讓委托。
非市環(huán)境保護主管部門作為出讓方須提交以下文件：
1、 東莞市排污權(quán)出讓委托書；
2、 環(huán)境保護主管部門對排污權(quán)出讓的核準意見；
3、 企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
4、 企業(yè)法定代表人身份證復(fù)印件；
5、 排污許可證正本及副本復(fù)印件
6、 委托他人辦理的，應(yīng)提交委托書原件及委托代理人身份證復(fù)印件；
7、 出讓指標(biāo)有償使用的繳款通知書和廣東省非稅收入（電子）票據(jù)。
市環(huán)境保護主管部門作為出讓方須提交東莞市排污權(quán)出讓委托書。
上述材料采用A4紙復(fù)印，由出讓方蓋章，多頁須蓋騎縫章，原件自備，以便核對。出讓方對其所提交的出讓委托相關(guān)文件內(nèi)容的真實性、完整性、合法性、有效性負責(zé)。
（二）市公共資源交易中心在5個工作日內(nèi)對所提交的委托文件進行齊全性審查，審查通過的，出具受理回執(zhí)；審查不通過的，予以退回，并說明理由。
第十三條 信息披露：
市公共資源交易中心在出讓委托受理次日起3個工作日內(nèi)，在網(wǎng)站刊登出讓公告，公開披露通過審查的排污權(quán)出讓信息，廣泛征集受讓方。出讓公告期不少于10個工作日。
出讓公告應(yīng)包括以下內(nèi)容:
1、 交易標(biāo)的名稱；
2、 交易標(biāo)的出讓量；
3、 交易標(biāo)的出讓年限；
4、 交易標(biāo)的權(quán)屬人；
5、 交易標(biāo)的起始價格；
6、 受讓登記時限；
7、 受讓主體的資格條件。
第十四條 意向受讓登記：
（一）意向受讓方持環(huán)境保護主管部門的核準意見向市公共資源交易中心進行意向受讓登記。出讓公告時間同時為意向受讓登記時間。
意向受讓方須提交以下文件：
1、《東莞市排污權(quán)意向受讓登記書》；
2、環(huán)境保護主管部門對排污權(quán)受讓的核準意見；
3、企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
4、 企業(yè)法定代表人代表身份證復(fù)印件；
5、 委托他人辦理的，應(yīng)提交委托書原件及委托代理人身份證復(fù)印件。
上述材料采用A4紙，意向受讓方蓋章，多頁須蓋騎縫章，復(fù)印件須帶備原件核對。意向受讓方對其所提交的意向受讓登記相關(guān)文件內(nèi)容的真實性、完整性、合法性、有效性負責(zé)。
（二）市公共資源交易中心在5個工作日內(nèi)對所提交的意向受讓登記材料進行齊全性審查，審查通過，出具受理回執(zhí)；審查不通過的，予以退回，并說明理由。
第十五條 確定交易方式：
（一）經(jīng)公開征集，如產(chǎn)生兩個以上符合條件的意向受讓方且意向受讓總量大于出讓量，則交易方式確定為電子競價。
（二）經(jīng)公開征集，只有一個符合條件的意向受讓方，或有兩個以上符合條件的意向受讓方但意向受讓總量等于或小于出讓量，則交易方式確定為協(xié)商轉(zhuǎn)讓。
（三）市公共資源交易中心在出讓公告期滿次日起5個工作日內(nèi)向交易雙方出具《東莞市排污權(quán)交易通知書》，通知交易方式、具體交易日期，并于網(wǎng)站公告有關(guān)內(nèi)容。
第十六條 組織交易及成交簽約：
（一）經(jīng)公開征集產(chǎn)生符合條件的意向受讓方后，根據(jù)《東莞市排污權(quán)交易通知書》確定的交易日期和地點，完成合同簽訂。
（二）市公共資源交易中心應(yīng)當(dāng)在明確受讓方后次日起5個工作日內(nèi)向交易雙方出具《成交結(jié)果確認書》，同時組織交易雙方完成合同簽訂，并將合同信息提交給市公共資源交易中心對外發(fā)布成交結(jié)果公示。
第十七條 價款結(jié)算：
（一）交易價款由出讓方、受讓方自行結(jié)算。市環(huán)境保護主管部門作為交易主體的價款結(jié)算須按政府非稅收入收繳管理制度，實行“收支兩條線”管理。
（二）受讓方須按合同約定在規(guī)定的期限將交易價款轉(zhuǎn)入出讓方指定賬戶。
第十八條 排污權(quán)交易雙方完成交易后，市公共資源交易中心應(yīng)公布成交數(shù)量、成交價格、交易雙方名稱、交易標(biāo)的、交易方式等具體交易信息。
第四章 電子競價
第十九條 交易方式確定為電子競價的，在《東莞市排污權(quán)交易通知書》中應(yīng)明確告知使用CA數(shù)字證書等事項。
（一）參加排污權(quán)電子競價的必須使用CA數(shù)字證書，意向受讓方應(yīng)憑有效證件資料到數(shù)字證書認證機構(gòu)業(yè)務(wù)受理點申請辦理CA數(shù)字證書（如已有CA數(shù)字證書無需重新申請，但必須確保CA數(shù)字證書有效）。
（二）首次使用CA數(shù)字證書參加排污權(quán)電子競價的，意向受讓方須自行登錄交易系統(tǒng)辦理注冊綁定。
第二十條 出讓方與市公共資源交易中心協(xié)商設(shè)定自由競價時長、限時競價時長、競價開始時間、加價幅度，并在《東莞市交易通知書》及網(wǎng)頁公告中予以告知。
相關(guān)定義及說明：
（一）自由競價時長：從每輪競價開始時間到限時競價前的時長；
（二）限時競價時長：在限時競價期間，有新報價時，系統(tǒng)自動調(diào)整倒計時長；
（三）競價開始時間：每輪自由競價開始時間；
（四）加價幅度：競買人報價時加價幅度。
第二十一條 電子競價交易報價采取分輪報價的方式。
分輪報價是指針對每輪基本計量單位主要污染物排污權(quán)的價格進行競價，產(chǎn)生一個受讓方后，該受讓方以其申請購買的最大數(shù)量（在出讓標(biāo)的余量允許的范圍內(nèi)）受讓，該輪電子競價交易結(jié)束。當(dāng)每輪競價結(jié)束后，仍有剩余出讓量，且未成交競買人數(shù)量超過1家，則組織所有未成交競買人針對剩余出讓量開始下一輪競價，直至競價結(jié)束。
每輪競價起始價為項目公告時的掛牌價，競買人根據(jù)市公共資源交易中心與出讓方協(xié)商設(shè)定的加價幅度自由出價，首次報價不低于掛牌價，每輪報價最高者為受讓者。報價指令未確認前可撤回或更改，經(jīng)確認后，不得撤銷。
第二十二條 當(dāng)輪競價結(jié)束后出現(xiàn)下列情況之一，當(dāng)次電子競價結(jié)束：
（一）出讓標(biāo)的已全部轉(zhuǎn)讓；
（二）出讓標(biāo)的尚未全部轉(zhuǎn)讓，但只剩下一位競買人。競買人可選擇按照上一輪成交價購買剩余的排污權(quán)指標(biāo)，或選擇放棄；
（三）在應(yīng)價時間內(nèi)沒有競買人應(yīng)價。
第二十三條 應(yīng)價時間截止，當(dāng)輪最高報價即為成交價格，最高報價的競買人即為當(dāng)輪的受讓方。當(dāng)前最高報價均在市公共資源交易中心電子競價交易系統(tǒng)中即時顯示，最高報價結(jié)果以電子競價交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)為準。
第二十四條 電子競價結(jié)束后次日起5個工作日內(nèi)，市公共資源交易中心依據(jù)競價結(jié)果出具《成交結(jié)果確認書》，同時組織交易雙方完成合同簽訂。
第二十五條 受讓方須按照《東莞市排污權(quán)交易合同》的約定支付交易價款。未按照約定支付的，受讓方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
第二十六條 交易雙方未按規(guī)定進行操作，導(dǎo)致競價失敗的，后果自行承擔(dān)。出現(xiàn)以下情形之一的，視作違規(guī)：
（一）出讓方以不合法、不合理的條件限制或者排斥競買人；
（二）出讓方妨礙電子競價交易活動進程；
（三）競買人成功競拍后不按提交的購買數(shù)量購買；
（四）競買人與出讓方或其他意向受讓方之間串通競價，影響公平競爭，損害競價參與各方的合法權(quán)益；
（五）競買人弄虛作假，擾亂競價交易活動的正常秩序，損害國家利益、公眾利益或者參與各方的合法權(quán)益；
（六）競買人擾亂競價現(xiàn)場秩序；
（七）競買人對出讓方、市公共資源交易中心工作人員或其他相關(guān)人員采取不正當(dāng)競爭手段，影響競價程序公正性；
（八）競買人在交易競價結(jié)束后，未按規(guī)定確定交易競價結(jié)果；
（九）不符合相關(guān)規(guī)定的其他行為。
第二十七條 出現(xiàn)下列情況之一的，市公共資源交易中心有權(quán)中止電子競價：
（一）電子競價系統(tǒng)使用的網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、存儲等硬件或軟件出現(xiàn)故障的；
（二）因起始價、加價幅度、自由競價期結(jié)束時間或限時競價周期等設(shè)置錯誤的；
（三）通過市公共資源交易中心指定終端參與競價活動時有客戶端出現(xiàn)故障的；
（四）因不可抗力影響電子競價繼續(xù)進行，需要中止電子競價活動的其他情形；
（五）市公共資源交易中心認為需要中止電子競價活動的其他情形。
第二十八條 出現(xiàn)下列情形之一的，電子競價應(yīng)當(dāng)暫停、中止或終止：
（一）因不可抗力導(dǎo)致電子競價無法正常進行的，應(yīng)終止交易活動；
（二）應(yīng)價時間截止，所有意向受讓方均未報價的，應(yīng)終止交易活動；
（三）司法機關(guān)要求暫停、中止或終止交易活動的；
（四）環(huán)境保護主管部門認為應(yīng)當(dāng)暫停、中止或終止交易活動的情形；
（五）其他經(jīng)確認應(yīng)當(dāng)暫停、中止或終止的情形
第二十九條 因出讓方或出讓方指定代理人的故意或過失致使競買人遭受損失的，由出讓方承擔(dān)相應(yīng)損失。
第三十條 如發(fā)生以下行為，競買人自行承擔(dān)后果：
（一）競買人所填寫的信息不真實、不準確或不完整而造成無法正常參與競價的；
（二）競買人自身的終端設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)異常，無法正常參與競價的；
（三）因競買人自身原因?qū)е挛窗磿r參與競價的。
第五章其他規(guī)定
第三十一條 排污單位不按規(guī)定繳納排污權(quán)出讓收入并提供有效繳款憑證的，不予核發(fā)或換發(fā)排污許可證。
第三十二條 市公共資源交易中心負責(zé)建設(shè)和維護交易系統(tǒng)，受理全市范圍內(nèi)排污權(quán)出讓、受讓等排污權(quán)交易業(yè)務(wù)，為排污權(quán)交易提供場所、設(shè)施、信息等服務(wù)，在市環(huán)境保護部門的指導(dǎo)下組織開展市場交易。
第三十三條 市環(huán)境保護主管部門作為出讓方時，按相關(guān)程序，向市公共資源交易中心提交排污權(quán)出讓委托書。交易中沒有成交（或成交后剩余的）的排污指標(biāo)，由市環(huán)境保護主管部門收回。
第三十四條 排污權(quán)交易不收取排污權(quán)交易服務(wù)費用。
第三十五條 參與交易的各方當(dāng)事人在交易活動中有欺詐、串通壓價、商業(yè)賄賂行為和違反交易規(guī)則的其他行為的，依法追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。
第三十六條 交易主體須嚴格履行交易合同，并對其所訂立的合同承擔(dān)法律責(zé)任。交易主體無正當(dāng)理由逾期或拒絕簽訂合同，或不按合同約定支付成交價款的，經(jīng)環(huán)境保護主管部門批準后，取消其交易資格，并一年內(nèi)禁止其參與東莞市排污權(quán)交易活動。
第三十七條 交易雙方可以通過和解或者調(diào)解解決合同爭議。和解、調(diào)解不成的，可以申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
第六章附則
第三十八條 本規(guī)則由市環(huán)境保護局、市財政局負責(zé)解釋，其中第四章由市公共資源交易中心負責(zé)解釋。
第三十九條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行，有效期三年。
(備注：本規(guī)范性文件已經(jīng)市法制局合法性審查同意發(fā)布，編號為DGSHJBHJCZJ-2018-011)
公開方式：主動公開
抄送：市公共資源交易中心，市環(huán)保局直屬各單位、各科室。
東莞市環(huán)境保護局辦公室
2018年5月15日印發(fā)
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